新吋代证券公司，新时代证券遭罚原因-果豆网

3、新纪元证券未勤勉尽责，未发现相关公司与登云股份存在关联关系或关联交易。当事人对处罚决定不服的，可以自收到处罚决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到处罚决定之日起六个月内直接向有权机关申请行政复议。收到本处罚决定的日期。向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。新纪元证券曾披露，根据证监会《行政处罚预告》，按照罚款没收预计金额，计提罚款没收损失3200万元。

财联社（北京记者陈静）在整个证券行业日益重视内控管理的当下，证券公司合规建设问题仍时有被发现。一些情节严重的案件被监管部门停职，甚至还退还了高管的工资。严厉的惩罚。有市场专业人士指出，根据相关规定，新纪元证券可能因多次严重违规而面临扣分。 2019年券商评级中，评级甚至可能下调至D级。

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紧接着，2017年5月31日，证监会表示，新时代证券作为登云股份首次公开发行股票（维权）并在中小板上市（IPO）的保荐人未勤勉尽责，未发现登云股份的申请。存在虚假记载、文件重大遗漏、出具文件虚假记载等一系列问题。新纪元证券对登云股份与申源特钢之间的资金交易性质未能保持应有的专业审慎态度，未能发现登云股份少确认折价费用的情况。

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2020年11月，五羊债违约新发处罚案，曾引起市场轩然大波。主承销商德邦证券未能充分核实五羊建设的应收账款，也未能充分履行投资性房地产的核查程序。证监会将未将出售沉阳五洲投资性房地产纳入核查意见的三大问题视为未勤勉尽责。

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安徽证监局决定根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定，对新纪元证券、华福证券、西部证券3家证券公司采取监管谈话行政监管措施。并按照《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，将相关信息记入诚信档案。【业务公告】关于谨防冒充诚通证券工作人员从事非法证券活动的公告2024-02-07。

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根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，中国证监会对新时代违法违规行为进行案件调查和审查并依法告知当事人行政处罚的事实、理由和依据。以及当事人依法享有的权利。而且，新纪元证券未进行持续、深入的尽职调查，出具的文件说明含有误导性陈述。新纪元证券发现，登云股份2011年、2012年通过银行汇款、票据背书等方式分别超额支付神元特钢2,233.33万元、14,157.76万元。

近期，因公司债券业务受到处罚的券商数量不断增加，从这部分券商中可以推断，这也是对券商监管标准要求较高的考虑。新纪元证券未对APC公司进行现场走访。经登云公司协调，冒充另一名缩写和名称相似的美国客户，进行了补充核实程序。