太平洋证券上市之谜雪球，太平洋证券上市之谜-果豆网

月17日，太平洋证券公告收到了云南证监局今年开出的首份行政处罚罚单，而这也是2023年券商首例资管罚单。目前，有6家券商IPO在审排队，分别是渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券、华龙证券、东莞证券，最新进程来看，仅渤海证券处于已问询，其他几家均为中止及财报问询；仅开源证券与东莞证券拟在深交所主板上市，其他4家均计划上交所主板上市；6家券商的受理时间至今均超过1年3个月，受理时间同为去年3月。

华金证券在上海证监局官网披露的辅导备案基本情况表显示，辅导机构是中信证券，会计师事务所是普华永道中天会计师事务所。特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台网易号用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。目前至少已有30家上市公司取消了与普华永道的合作，范围涉及A股市场和港股市场。上述罚单开出机构多为地方证监局，1单例外是来自银行间市场交易商协会。

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此外，2022年3月3日，上海证监局对中泰资管及两名高管开出3份罚单，中泰资管总经理及估值委员会委员徐建东、合规总监及估值委员会委员王洪懿出均被具警示函；6月4日，中天国富及相关人员也连收4张罚单；12月20日，贵州证监局开出对国融证券贵阳永安寺街证券营业部及两名从业人员采取出具警示函措施的罚单。

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上交所企业上市服务信息显示，沪深北三家交易所本期（6月10日至6月16日）无新增申报企业，沪深北三家交易所今年新增申报企业仍为2家，且均为北交所。作为公司的优势业务之一，太平洋证券资管业务近年来取得了较迅猛的发展势头，2012年3月，太平洋证券获得资管牌照并设立资产管理总部。

3、太平洋证券上市疑云

根据中证协统计，2021年太平洋证券实现营收16.65亿元，排名第62位；净利润1.21亿元，排名第82位，整体位于行业中游位置。渤海证券营收同比增速最高，达48.39%；华龙证券去年营业收入同比下降10.93%。

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年11月25日，银行间市场交易商协会发布一则对长城证券的自律处分决定，原因是长城证券安排开展了所管理的两个产品账户之间数百笔的债券交易，相关交易规避了监管规定，同时，长城证券未能及时有效发现违规交易的情况，也反映出公司交易相关内控制度不完善。纵观各项业务行业排名来看，资管和自营业务称得上是太平洋证券的优势业务。